По Указанию от 28.12.2015 N 3921-У

Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

Данное Указание на основании статей Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" определяет состав, объем, порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

N Информация, подлежащая обязательному раскрытию Информация о размещении Дата размещения на сайте
1. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) www.cibank.ru/ru/about/requisites до 23.02.2016
2. Идентификационный номер налогоплательщика www.cibank.ru/ru/about/requisites до 23.02.2016
3. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ www.cibank.ru/ru/about/requisites до 23.02.2016
4. Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг www.cibank.ru/ru/contact до 23.02.2016
5. Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг www.cibank.ru/ru/contact до 23.02.2016
7. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца --
8. Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования www.cibank.ru/ru/about/licenses до 23.02.2016
9. Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления --
10. Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий --
11. Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг --
12. Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг --
13. Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО) в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация»
Решением Совета директоров СРО НФА от 29.07.2016 г.
www.nfa.ru/?page=members
01.08.2016
14. Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности Руководства и стандарты Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
www.nfa.ru/?page=standarts
01.08.2016
22. Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) --
23. Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) www.cibank.ru/ru/corporate/papers
www.cibank.ru/ru/corporate/deposit/agreements
до 23.02.2016
24. Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности.
Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой).
--
25. Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг --
26. Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) --
Брокерская деятельность
27.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) / Банк НКЦ (АО) 25.04.2016
27.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" 25.04.2016
27.5. Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам --
27.6. Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию --
27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором от 22.02.2016 г. (ссылка) 25.04.2016
27.8. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Расчетный счет доверительного управления АО «Сити Инвест Банк» Д.У. в Северо-Западном главном управлении Центрального банка Российской Федерации 25.04.2016
Управление ценными бумагами
28.1. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов --
28.2. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации --
28.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации --
28.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" 25.04.2016
28.5. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором от 22.02.2016 г. (ссылка) 25.04.2016
Депозитарная деятельность
29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности www.cibank.ru/ru/corporate/deposit/conditions 23.09.2016
29.2. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий www.cibank.ru/ru/corporate/deposit/appendix
www.cibank.ru/ru/corporate/deposit/forms
23.09.2016
29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам www.cibank.ru/ru/corporate/deposit/agreements
www.cibank.ru/ru/corporate/deposit/reports
23.09.2016
29.4. Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария
  • Акционерное общество ВТБ Регистратор (АО ВТБ Регистратор);
  • Закрытое акционерное общество «Балтийское финансовое агентство» (ЗАО «БФА»);
  • Закрытое акционерное общество «Петербургская центральная регистрационная компания» (ЗАО «ПЦРК»);
  • Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД).
25.04.2016